סדרי טיפול בבקשות להתיר פרסומם של תשקיפי קרנות להשקעות משותפות בנאמנות - בוטל 1

(ב) טופס הבקשה ייחתם בחתימה אלקטרונית בידי מורשה חתימה אלקטרונית שהסמיך לעניין זה מנהל הקרן.

(ג) בקשה להתיר פרסומו של תשקיף חוזר של קרן או תשקיף חוזר של מנהל קרן, תוגש לרשות לא יאוחר מיום העבודה העשרים לפני תאריך התשקיף; הוגשה הבקשה לאחר המועד האמור רשאי יושב ראש הרשות, או עובד שהוא הסמיך לעניין זה, להורות על דחיית תאריך התשקיף למועד שהוא עד עשרים ימי עבודה לאחר המועד שבו הוגשה הבקשה לרשות.

(ד) הרשות תטפל בבקשות לקבלת היתר לפרסום תשקיף לפי סדר קבלתן, ואולם תינתן עדיפות לבקשות להתיר פרסומם של תשקיפים חוזרים של קרן או של מנהל קרן על פני תשקיפים חדשים; בנסיבות חריגות רשאי יושב ראש הרשות או עובד שהוא הסמיך לעניין זה לסטות מכלל זה.

(ה) הרשות לא תטפל בבקשה לקבלת היתר לפרסום תשקיף שנשלחה לרשות, שלא צוינו בה מלוא הפרטים הנדרשים לפי סדרי הטיפול, שנכלל בה פרט שגוי, או שלא צורפו לה כל המסמכים הנדרשים לפי סדרי טיפול אלה.

(ו) מסמך המצורף לטופס בקשה יהיה ערוך כאמור בתקנה 12 לתקנות הדיווח האלקטרוני.

(ב) בקשה להתיר פרסום תשקיף של קרן חדשה תוגש, לאחר שהוגשה כבר הודעה לפי סעיף קטן (א), באמצעות טופס "בקשה להתיר פרסומו של תשקיף לקרן חדשה - חלק א'" (ק-201); בטופס ק-201 יכלול מנהל הקרן:

(1) הודעה בזו הלשון: "אנו מודיעים בזה כי בטיוטת התשקיף (חלק א') המצורפת מתקיימות הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות";

(2) הודעה המאשרת כי בישיבת הדירקטוריון של מנהל הקרן אושרה טיוטת התשקיף המצורפת, ואת המועד שבו התקיימה הישיבה האמורה;

(3) מועד תשלום אגרת התשקיף ומספר אישור התשלום.

(ג) לטופס ק-201 יצורפו מסמכים אלה:

(1) ייפוי הכוח שניתן לעורך הדין של מנהל הקרן לייצג את מנהל הקרן בכל הכרוך בהגשת התשקיף לרשות לקבלת היתר לפרסומו;

(2) טיוטת חלק א' של התשקיף, חתומה בידי מנהל הקרן והנאמן.

(1) הודעה בזו הלשון: "אנו מודיעים בזה כי בטיוטת התשקיף (חלק ב') המצורפת מתקיימות הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות";

(2) הודעה המאשרת כי בישיבת הדירקטוריון של מנהל הקרן אושרה טיוטת התשקיף המצורפת, ואת המועד שבו התקיימה הישיבה האמורה.

(ב) לטופס ק-401 יצורפו מסמכים אלה:

(1) ייפוי הכוח שניתן לעורך הדין של מנהל הקרן לייצג את מנהל הקרן בכל הכרוך בהגשת התשקיף לרשות לקבלת היתר לפרסומו;

(2) מסמכי ההתאגדות של מנהל הקרן;

(3) טיוטת חלק ב' של התשקיף, חתומה בידי מנהל הקרן והנאמן.

(1) הודעה בזו הלשון: "אנו מודיעים בזה כי בתשקיף (חלק א') המצורף מתקיימות הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות";

(2) ציון אחד מאלה, לפי העניין:

(א) "אין בתשקיף המצורף בזה שינויים מהותיים בהשוואה לתשקיף (חלק א') הקודם שפורסם";

(ב) "בעניינים המפורטים להלן חלו בתשקיף שינויים מהותיים בהשוואה לתשקיף (חלק א') הקודם שפורסם" ובהמשך יפורטו באופן תמציתי השינויים המהותיים, בציון פרטים אלה: מספר העמוד בתשקיף שבו מופיע העניין ששונה, תאריך הדיווח על השינוי ומספר האסמכתה של הדוח כאמור; לא הוגש דוח על השינוי, תצוין עובדה זו ליד השינוי שפורט בטופס;

(3) מועד תשלום אגרת התשקיף ומספר אישור התשלום.

(ב) המסמכים שיצורפו לטופס ק-202 יהיו אלה:

(1) התשקיף החוזר של הקרן, מסומן כאמור בסעיף 8;

(2) ייפוי הכוח שניתן לעורך הדין של מנהל הקרן לייצג את מנהל הקרן בכל הכרוך בהגשת התשקיף לרשות לקבלת היתר לפרסומו;

(3) אישור עורך דין שכל ההשמטות, השינויים והתוספות בהשוואה לחלק א' של התשקיף האחרון שפורסם, סומנו בתשקיף המוגש;

(4) אישור עורך דין על כך שלא חל שינוי בהסכם הקרן מאז שהוגש לרשות, בציון המועד שבו הוגש הסכם הקרן לרשות לאחרונה; לעניין זה, "הסכם קרן" - לרבות הסכם קרן מתוקן.

(1) הודעה בזו הלשון: "אנו מודיעים בזה כי בתשקיף (חלק ב') המצורף מתקיימות הוראות חוק השקעות משותפות בנאמנות";

(2) ציון אחד מאלה, לפי העניין:

(א) "אין בתשקיף המצורף בזה שינויים מהותיים בהשוואה לתשקיף (חלק ב') הקודם שפורסם";

(ב) "בעניינים המפורטים להלן חלו בתשקיף שינויים מהותיים בהשוואה לתשקיף (חלק ב') הקודם שפורסם" ובהמשך יפורטו באופן תמציתי השינויים המהותיים, בציון פרטים אלה: מספר העמוד בתשקיף שבו מופיע העניין ששונה, תאריך הדיווח על השינוי ומספר האסמכתה של הדוח כאמור; לא הוגש דוח על השינוי, תצוין עובדה זו ליד השינוי שפורט בטופס;

(3) הודעה המאשרת כי לא חל שינוי במסמכי ההתאגדות של מנהל הקרן ושל הנאמן או הנאמנים מאז שהוגשו לרשות לאחרונה או מאז שהוגש תיקון להם, ואת המועד שבו הוגשו המסמכים או התיקון להם, לפי העניין, וכן הודעה המאשרת כי "בידינו אישור של עורך דין על כך שלא חל שינוי במסמכי ההתאגדות מאז התאריך האמור".

(ב) המסמכים שיצורפו לטופס ק-402 יהיו אלה:

(1) התשקיף החוזר של מנהל הקרן, מסומן כאמור בסעיף 8;

(2) ייפוי הכוח שניתן לעורך הדין של מנהל הקרן לייצג את מנהל הקרן בכל הכרוך בהגשת התשקיף לרשות לקבלת היתר לפרסומו;

(3) אישור עורך דין שכל ההשמטות, השינויים והתוספות בהשוואה לחלק ב' של התשקיף האחרון שפורסם, סומנו בתשקיף המוגש.

(ב) הרשות תמסור למנהל קרן את הערותיה לתשקיף לא יאוחר מיום העבודה החמישי לפני המועד להגשת נוסח סופי של תשקיף, כהגדרתו בסעיף 10(ה) (להלן - המועד להעברת ההערות).

(ג) על אף האמור בסעיף קטן (ב), הגיע מידע נוסף לידיעת הרשות לאחר המועד להעברת ההערות, היא רשאית להעביר הערות נוספות למנהל הקרן.

(ד) ראה יושב ראש הרשות או עובד שהוא הסמיך לעניין זה, לאחר המועד להעברת ההערות, כי נדרשים תיקונים נוספים בתשקיף רשאי הוא להורות למנהל הקרן על דחיית תאריך התשקיף למועד שיאפשר לתקן את התשקיף כנדרש.

(1) הודעה המאשרת כי לא חל כל שינוי בתשקיף המוגש בהשוואה לתשקיף שהוגש באמצעות טופס ק-201 או ק-202 (בסעיף קטן זה - טיוטת התשקיף), או אישור עורך דין שכל ההשמטות, השינויים והתוספות, לפי העניין, בהשוואה לטיוטת התשקיף סומנו בחלק א' של התשקיף המוגש;

(2) הודעה המאשרת כי על התשקיף חתמו כל חברי הדירקטוריון או שהתשקיף אושר על ידי הדירקטוריון, תוך ציון המועד שבו אושר;

(3) ייפה דירקטור של מנהל הקרן את כוחו של אדם אחר לחתום על התשקיף - הודעה המאשרת כי בידי מנהל הקרן ייפוי כוח כאמור; ייפוי הכוח יישמר במשרדו של מנהל הקרן;

(4) המספר שנתנה לקרן הבורסה לניירות ערך בתל אביב.

(ב) לטופס ק-207 יצורפו מסמכים אלה:

(1) חלק א' של התשקיף בנוסחו הסופי, המיועד לפרסום, בשתי גרסאות - האחת שסומנו בה כאמור בסעיף 8 כל השינויים, ההוספות וההשמטות שהוכנסו בהשוואה לטיוטת התשקיף, והאחרת - חפה מכל סימון; בעמוד האחרון של התשקיף, מתחת לכותרת "שמות הדירקטורים של מנהל הקרן החתומים על התשקיף" יובאו כל שמות הדירקטורים שחתמו על התשקיף; ייפה דירקטור כוחו של אדם לחתום במקומו על התשקיף, יצוין הדבר ליד שמו של הדירקטור;

(2) אלא אם כן חתמו על התשקיף כל חברי הדירקטוריון - אישור עורך דין כי התקיימו לגבי התשקיף הוראות סעיף 30 לחוק;

(3) הסכם הקרן, בתשקיף של קרן חדשה בלבד;

(4) בקרן נאמנות סגורה בלבד גם -

(א) אישור עקרוני של הבורסה לרשום את היחידות המוצעות למסחר בה;

(ב) הסכמי החיתום, כשהם חתומים, אם הצעת היחידות מובטחת בחיתום;

(ג) התחייבות להימנע מעשיית הסדרים שאינם מפורטים בתשקיף.

(ג) נוסח סופי לקבלת היתר לפרסום חלק ב' של תשקיף יוגש באמצעות טופס "נוסח סופי של תשקיף לקרנות שבניהול מנהל קרן לשם קבלת היתר לפרסום - חלק ב'" (ק-407); בטופס ק-407 ייכללו:

(1) הודעת מנהל הקרן המאשרת כי לא חל כל שינוי בתשקיף המוגש בהשוואה לתשקיף שהוגש באמצעות טופס ק-401 או ק-402 (בסעיף קטן זה - טיוטת התשקיף), או אישור עורך דין שכל ההשמטות, השינויים והתוספות, לפי העניין, בהשוואה לטיוטת התשקיף סומנו בחלק ב' של התשקיף המוגש;

(2) הודעה המאשרת כי על התשקיף חתמו כל חברי הדירקטוריון או כי התשקיף אושר על ידי הדירקטוריון, תוך ציון המועד שבו אושר;

(3) ייפה דירקטור של מנהל הקרן את כוחו של אדם אחר לחתום על התשקיף - הודעה המאשרת כי בידי מנהל הקרן ייפוי כוח כאמור; ייפוי הכוח יישמר במשרדו של מנהל הקרן.

(ד) לטופס ק-407 יצורפו מסמכים אלה:

(1) חלק ב' של התשקיף בנוסחו הסופי, המיועד לפרסום, בשתי גרסאות - האחת שסומנו בה כאמור בסעיף 8 כל השינויים, ההוספות וההשמטות שהוכנסו בהשוואה לטיוטת התשקיף והאחרת - חפה מכל סימון; בעמוד האחרון של התשקיף, מתחת לכותרת "שמות הדירקטורים של מנהל הקרן החתומים על התשקיף" יובאו כל שמות הדירקטורים שחתמו על התשקיף; ייפה דירקטור כוחו של אדם לחתום במקומו על התשקיף, יצוין הדבר ליד שמו של הדירקטור;

(2) אלא אם כן חתמו כל חברי הדירקטוריון על התשקיף - אישור עורך דין כי התקיימו לגבי התשקיף המצורף הוראות סעיף 30 לחוק.

(ה) טופסי ק-207 ו–ק-407 (בסעיף קטן זה - הטופס), על צרופותיהם, יוגשו לרשות לא יאוחר מיום העבודה החמישי לפני תאריך התשקיף, עד לשעה 14:00 (לעניין זה - המועד להגשת נוסח סופי של תשקיף) או לא יאוחר מיום העבודה החמישי לאחר המועד שבו קיבל מנהל הקרן את הערות הרשות על התשקיף, עד השעה 14:00, המאוחר מביניהם; לא הוגש הטופס על צרופותיו עד השעה האמורה, רשאי יושב ראש הרשות או עובד שהוא הסמיך לעניין זה להורות על דחיית תאריך התשקיף למועד שהוא עד חמישה ימי עבודה לאחר המועד שבו הוגש הטופס לרשות; לעניין זה, הגשת הטופס על צרופותיו לאחר השעה 14:00 כמוה כהגשה ביום העבודה העוקב ליום ההגשה.

(ב) ניתן היתר הרשות לפרסום תשקיף, יימסרו למנהל הקרן שני עותקים ממנו.

(1) "לא היו שינויים מהותיים, שיש להם קשר לקרן, בהשוואה לתשקיף לקרנות שבניהול מנהל קרן - חלק ב' שפורסם", ואת המועד שבו פורסם לאחרונה חלק ב' של התשקיף;

(2) "בעניינים המפורטים להלן חלו שינויים מהותיים, שיש להם קשר לקרן, בהשוואה לתשקיף לקרנות שבניהול מנהל קרן - חלק ב'", את המועד שבו פורסם לאחרונה חלק ב' של התשקיף ובהמשך יפורטו באופן תמציתי השינויים המהותיים, בציון פרטים אלה: מספר העמוד בתשקיף שבו מופיע העניין ששונה, תאריך הדיווח על השינוי ומספר האסמכתה של הדוח כאמור; לא הוגש דוח על השינוי, תצוין עובדה זו ליד השינוי שפורט בטופס.

(ב) לא יאוחר משני ימי עבודה לאחר תאריך התשקיף ימציא מנהל הקרן לרשות, במצורף לטופס "מודעות בעיתון על פרסום תשקיף לקרן - חלק א'" (ק-208) או לטופס "מודעות בעיתון על פרסום תשקיף לקרנות שבניהול מנהל קרן - חלק ב'" (ק-408), לפי העניין, סריקה ברורה וניתנת לקריאה בנוחות של העמודים המלאים שבהם נכללות המודעות בעיתון על פרסום התשקיף, ושבהם ניתן לראות את שם העיתון שבו פורסמו המודעות ואת תאריך הפרסום שלהן.

(ב) הוראת סעיף 8 לא תחול לגבי בקשה להתיר פרסומו של תשקיף חוזר ראשון של קרן או של מנהל קרן, אם התשקיף האחרון שפורסם לאותה קרן נערך בהתאם להוראות תקנות ניירות ערך (פרטי תשקיף של קרן להשקעות בנאמנות, מבנהו וצורתו), התש"ל-1969.