צו בנק ישראל (מידע בעניין יתרות ניירות ערך), התשע"ט-2019
הקליקו על כותרת הסעיף
1. הגדרות
2. חובת דיווח
3. מועדי הדיווח
4. תחילה
תוספת

צו בנק ישראל (מידע בעניין יתרות ניירות ערך), התשע"ט-2019 1

בתוקף סמכותי לפי סעיף 39(א) לחוק בנק ישראל, התש"ע-2010, ובאישור הוועדה, אני מצווה לאמור:
 
1.   
הגדרות
בצו זה -
"אגרת חוב קונצרנית" - אגרת חוב של חברה;
"אזור" - כהגדרתו בחוק להארכת תוקפן של תקנות שעת חירום (יהודה והשומרון - שיפוט בעבירות ועזרה משפטית), התשכ"ז-1967;
"בורסה" - כהגדרתה בסעיף 44לא לחוק ניירות ערך;
"חבר בורסה" - כהגדרתו בסעיף 1 לחוק ניירות ערך;
"חשבון מאגר" - חשבון ניירות ערך הרשום על שם מנהל תיק השקעות בעבור לקוחותיו, המתנהל אצל מנהל תיק השקעות אחר, שבו מופקדים למשמרת ניירות ערך של לקוחות אלה;
"מבטח" - כהגדרתו בחוק הפיקוח על הביטוח;
"מספר קופה" - מספר אישור מס הכנסה שמקצה רשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון;
"מתווך פיננסי" - כל אחד מאלה:
(1) תאגיד בנקאי;
(2) חבר בורסה;
"נייר ערך" - כהגדרתו בחוק ניירות ערך;
"נייר ערך חוץ" - נייר ערך של חברה שהואגדה מחוץ לישראל;
"נייר ערך ישראלי" - נייר ערך שאינו נייר ערך חוץ;
"סוכן ביטוח" - כהגדרתו בחוק הפיקוח על הביטוח;
"קופת גמל", "קרן השתלמות", "קרן פנסיה" - כהגדרתן בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס"ה-2005;
"קרן נאמנות" - קרן כהגדרתה בחוק השקעות משותפות בנאמנות;
"קרן סל" - כהגדרתה בחוק השקעות משותפות בנאמנות;
"תושב ישראל" - כל אחד מאלה:
(1) אזרח ישראלי, או מי שנמצא בישראל או באזור על פי אשרת עולה או תעודת עולה, או על פי רישיון לישיבת קבע, ובלבד שבשנים עשר החודשים שקדמו לביצוע עסקה שהה בישראל או באזור תקופה העולה על 180 ימים, ברציפות או לסירוגין;
(2) תאגיד שנרשם בפנקס המתנהל על פי כל דין בישראל או באזור, או שחובה עליו להירשם בפנקס כאמור, ומי שאינו יחיד שעיקר פעילותו בישראל או באזור.
"תושב חוץ" - מי שאינו תושב ישראל.
2.   
חובת דיווח
(א) מתווך פיננסי ידווח לבנק ישראל על יתרות ניירות ערך ישראליים המוחזקים בידו בעבור תושב חוץ ובעבור תושב ישראל ועל יתרות ניירות ערך חוץ שמוחזקים בידו בעבור תושב ישראל; המתווך הפיננסי ידווח על זהות האדם שהוא מחזיק בעבורו את נייר הערך ואת פרטי נייר הערך, ואולם אם פחת סכום היתרה בנייר ערך מסוים שמחזיק המתווך הפיננסי בעבור יחיד מסכום של 400,000 שקלים חדשים, לא ידווח המתווך הפיננסי על זהות היחיד כאמור.
(ב) מתווך פיננסי ידווח לבנק ישראל על הפרטים כאמור בסעיף קטן (א) במתכונת ובאופן הקבועים בתוספת.
3.   
מועדי הדיווח
הדיווח יועבר אחת לחודש, ולא יאוחר מ-7 ימים לאחר תום החודש שאליו מתייחס הדיווח.
4.   
תחילה
(א) תחילתו של צו זה ביום ח' בתשרי התש"ף (7 באוקטובר 2019) (להלן - יום התחילה).
(ב) על אף האמור בסעיף קטן (א) רשאי הנגיד, או מי שהוא הסמיך לכך, לדחות לאדם שחלה עליו חובת דיווח את מועד תחילתו של הצו, ובלבד שהגיש בקשה מנומקת חודשיים לפחות לפני יום התחילה.
תוספת
(סעיף 2(ב))
דיווח על יתרות ניירות ערך

א. כללי - פרטי הדיווח והמדווח

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
1
תאריך הנתונים
DATE_NETUNIM
פורמט תאריך
7
במבנה

MM-YYYY
תאריך נכונות הנתונים (לסוף חודש מדווח)
2
קוד מדווח
KOD_MEDAVEACH
נומרי
9
 
מס' ח"פ של המדווח
3
שם מדווח
SHEM_MEDAVEACH
אלפאנומרי
100
 
 
4
מספר רשומות מדווחות
MISPAR_RESHUMOT
נומרי
8
מספר הרשומות הכלולות בקובץ
 
ב. מאפייני לקוח

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
5
מס' סניף
SNIF
נומרי
3
 
כאשר למדווח יש כמה סניפים
6
תושבות לקוח
TOSHAVUT_LAKOACH
נומרי
1
1 - תושב ישראל
 
6 - תושב חוץ מהרשות הפלסטינית
 
 
 
 
 
 
9 - תושב חוץ
 
 
 
 
 
 
7
סוג מזהה לקוח
SUG_MISPAR_LAKOACH
נומרי
1
1 - תעודת זהות
תושב ישראל שהוא יחיד
2 - דרכון
תושב חוץ שהוא יחיד
תושב חוץ שהוא יחיד
תושב חוץ שהוא יחיד
תושב חוץ שהוא יחיד
תושב חוץ שהוא יחיד
תושב חוץ שהוא יחיד
3 - מספר ח"פ או ח"צ
תושב ישראל שהוא תאגיד
תושב ישראל שהוא תאגיד
תושב ישראל שהוא תאגיד
תושב ישראל שהוא תאגיד
תושב ישראל שהוא תאגיד
תושב ישראל שהוא תאגיד

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
 
 
 
 
 
4 - מספר נייר ערך בבורסה
תושב ישראל שהוא קרן נאמנות
5 - מספר קופה
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל שהוא קופת גמל או קרן פנסיה או קרן השתלמות
6 - מספר LEI
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
7 - קוד SWIFT
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
תושב חוץ שאינו יחיד
8 - אחר
תושב חוץ אחר
תושב חוץ אחר
תושב חוץ אחר
תושב חוץ אחר
תושב חוץ אחר
תושב חוץ אחר
8
מספר זיהוי לקוח
MISPAR_LAKOACH
נומרי
9
תעודת זהות (כולל ספרת ביקורת)
1. בהתאם לסוג מזהה לקוח (שדה 7);

2. זיהוי אחיד ועקבי לאותו לקוח;

3. להוסיף אפסים מובילים במקרה הצורך (למשל מספר נייר ערך);

4. להוסיף XXX בסוף של קוד ה–SWIFT אם יש רק 8 תווים
אלפאנומרי
20
דרכון
דרכון
דרכון
דרכון
דרכון
נומרי
9
מספר ח"פ
מספר ח"פ
מספר ח"פ
מספר ח"פ
מספר ח"פ
נומרי
8
מספר נייר הערך בבורסה
מספר נייר הערך בבורסה
מספר נייר הערך בבורסה
מספר נייר הערך בבורסה
מספר נייר הערך בבורסה
נומרי
4
מספר קופה
מספר קופה
מספר קופה
מספר קופה
מספר קופה
אלפאנומרי
20
מספר LEI
מספר LEI
מספר LEI
מספר LEI
מספר LEI
אלפאנומרי
11
קוד SWIFT
קוד SWIFT
קוד SWIFT
קוד SWIFT
קוד SWIFT
אלפאנומרי
20
אחר
אחר
אחר
אחר
אחר
9
שם לקוח
SHEM_LAKOACH
אלפאנומרי
100
 
 
10
מספר פנימי לקוח
MISPAR_PNIMI_LAKOACH
אלפאנומרי
20
 
מספר חד-ערכי של הלקוח אצל המדווח (מספר חשבון)

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
11
ארץ לקוח
ERETZ_LAKOACH
אלפביתי
2
 
לפי קוד ISO
12
קוד התאגדות לקוח
KOD_HITAGDUT
נומרי
3
1 - המדווח (תאגיד בנקאי)
נוסטרו
 
 
 
 
 
2 - המדווח (חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי)
נוסטרו
100 - יחיד
תושב ישראל ותושב חוץ
תושב ישראל ותושב חוץ
תושב ישראל ותושב חוץ
תושב ישראל ותושב חוץ
תושב ישראל ותושב חוץ
תושב ישראל ותושב חוץ
214 - קרן נאמנות
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
212 - מבטח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
תושב ישראל, לא כולל סוכן ביטוח
215 - קופת גמל, קרן פנסיה או קרן השתלמות
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
תושב ישראל
201 - תאגיד בנקאי (נוסטרו)
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
202 - תאגיד בנקאי (חשבון מאגר או חשבון נאמנות בעבור לקוחות)
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
תאגיד בנקאי חבר בורסה
205 - מנהל תיקי השקעות שאינו תאגיד בנקאי (נוסטרו)
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
 
 
 
 
 
206 - מנהל תיקי השקעות שאינו תאגיד בנקאי (חשבון מאגר או חשבון נאמנות בעבור לקוחות)
חבר בורסה שאינו תאגיד בנקאי
281 - תאגיד
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
תאגיד שאינו אחד מהגופים המפורטים בסעיף זה שהוא תושב ישראל או תושב חוץ
99 - אחר
 
 
 
 
 
 

ג. מאפייני נייר הערך ורמת אחזקה

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
13
תאריך הנתונים
DATE_NETUNIM
פורמט תאריך
7
במבנה

MM-YYYY
תאריך נכונות הנתונים (לסוף חודש מדווח)
14
קוד שיטת זיהוי נייר הערך
KOD_ZIHUI_NIYAR
אלפביתי
3
ISR
ניירות ערך הנסחרים בבורסה
TIK
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
TIKCER SYMBOL TIK

לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
 
 
 
 
 
ISI
ISIN לניירות ערך הנסחרים מחוץ לישראל
OTH
זיהוי זמני של המדווח
זיהוי זמני של המדווח
זיהוי זמני של המדווח
זיהוי זמני של המדווח
זיהוי זמני של המדווח
זיהוי זמני של המדווח
15
זיהוי נייר הערך
ZIHUI_NIYAR
נומרי
8
מספר נייר הערך בבורסה
בהתאם לקוד שיטת זיהוי נייר הערך
אלפאנומרי
15
TIK
TIK
TIK
TIK
TIK
אלפאנומרי
15
ISI
ISI
ISI
ISI
ISI
אלפאנומרי
15
OTH
OTH
OTH
OTH
OTH
16
שם נייר הערך
SHEM_NIYAR
אלפאנומרי
100
 
 
17
קוד קבוצת נייר הערך
KOD_KVUTZAT_NIYAR
נומרי
1
1 - נייר ערך ישראלי הנסחר בישראל
 
2 - נייר ערך ישראלי הנסחר מחוץ לישראל
 
 
 
 
 
 
7 - נייר ערך חוץ הנסחר בישראל
 
 
 
 
 
 
8 - נייר ערך חוץ הנסחר מחוץ לישראל
 
 
 
 
 
 
18
סוג נייר הערך
SUG_NIYAR
נומרי
3
401 - מניה
 
402 - אגרת חוב ממשלתית
 
 
 
 
 
 
403 - מלווה קצר מועד
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
מלווה קצר מועד ו– Treasury Bills
404 - אגרת חוב קונצרנית
 
 
 
 
 
 

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
 
 
 
 
405 - אגרת חוב מוניציפלית
 
406 - יחידות השתתפות בקרן נאמנות
כולל קרן סל
כולל קרן סל
כולל קרן סל
כולל קרן סל
כולל קרן סל
כולל קרן סל
407 - אגרת חוב להמרה
 
 
 
 
 
 
408 - כתב אופציה (Warrant ) וזכות למניה
 
 
 
 
 
 
409 - שטר הון ושטר התחייבות
 
 
 
 
 
 
420 - אופציה (Option)
 
 
 
 
 
 
430 - חוזה עתידי סחיר (Future)
 
 
 
 
 
 
499 - מכשיר פיננסי אחר
 
 
 
 
 
 
19
קוד ארץ המסחר
ERETZ_MISCHAR
אלפביתי
2
 
לפי קוד ISO
20
כמות אחזקה
KAMUT
נומרי
20
 
 
21
הצמדה
KOD_HATZMADA
נומרי
2
60 - לא צמוד
סימול חובה לניירות ערך הנסחרים בישראל הנקובים במטבע חוץ או צמודים למטבע חוץ וניירות ערך מסוג אגרות חוב
61 - מדד
61 - מדד
61 - מדד
61 - מדד
61 - מדד
61 - מדד
61 - מדד
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
62 - לדולר ארה"ב
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
63 - מטבע חוץ אחר
69 - אחר
69 - אחר
69 - אחר
69 - אחר
69 - אחר
69 - אחר
69 - אחר

מס' שדה
שם שדה
שם שדה באותיות אנגליות
אופי השדה
אורך השדה
תכולת הדיווח
הבהרות והערות
22
מועד פירעון סופי
MOED_PERAON_SOFI
פורמט תאריך
10
במבנה

DD-MMYYYY
רק למקרה של איגרת חוב (כולל מק"מ). יש לדווח את המועד הסופי לפדיון קרן איגרת החוב
23
מטבע או מטבע חוץ
MATBEA_ISO
אלפביתי
3
 
לפי קוד ISO
24
מחיר נייר הערך לסוף חודש
MECHIR_NIYAR
נומרי
30
 
המחיר ידווח ביחידות מטבע שבה מצוטט מחיר נייר הערך
25
שווי במטבע או במטבע חוץ
SHOVI
אלפאנומרי
12
כמות אחזקה כפול שער הציטוט
מינוס (-) אם שווי שלילי (במכירה בחסר). ריק אם שווי חיובי. יש לדווח כמספר שלם ביחידות המטבע שבו נסחר נייר הערך
26
שער חליפין מטבע חוץ לעומת מטבע
SHAAR_CHALIFIN
נומרי
10
 
שער חליפין של השקל מול מטבע חוץ
27
מספר שורה
MISPAR_SHURA
נומרי
10
מספר רץ של השורות בקובץ הדיווח
 

כ"א בסיוון התשע"ט (24 ביוני 2019)
אמיר ירון
נגיד בנק ישראל
[1.] ק"ת 8245, התשע"ט (10.7.2019), עמ' 3480.