א. שם החוק המוצע
תזכיר חוק הסדרת שיתוף הפעולה של רשות ניירות ערך עם רשויות חוץ (תיקוני חקיקה), התשע"ו-2015
ב. מטרת החוק המוצע והצורך בו
התאמת פרק ט'2 לחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968, העוסק בשיתוף הפעולה בין רשות ניירות ערך (להלן- "הרשות") לבין רשויות חוץ, לשינויים שנערכו בשנים האחרונות, הן בדין המקומי והן באופי שיתופי הפעולה הבינלאומיים, כנדבך חשוב במיצובו של שוק ההון בישראל כשוק מתקדם, במשיכת השקעות זרות לישראל, ובהדדיות שתגביר את יכולת האכיפה בשוק ההון המקומי.
ג. עיקרי החוק המוצע
מוצע להבהיר כי סיוע לרשות חוץ לשם ביצוע ואכיפה של דיני ניירות ערך במדינת חוץ, כולל גם סיוע במישור הפיקוח ולא רק במישור האכיפה. כמו כן מוצע להתאים את הסמכויות שהוקנו לרשות לשם מתן סיוע לרשויות חוץ, לשינויים שחלו במרוצת השנים בסמכויות הרשות לשם ביצוע ואכיפה של דיני ניירות ערך בארץ.
בנוסף, מוצע לקבוע כי יושב ראש הרשות יהיה רשאי לגלות ידיעה או להעביר מסמך למפקח על הבנקים או לממונה על שוק ההון אם נוכח שהדבר מתבקש לצורך מילוי תפקידם.
ד. השפעה על תקציב המדינה ועל התקן המינהלי
לתיקונים המוצעים לא צפויה השפעה על תקציב במדינה ועל ההיבט המנהלי והתקן במשרד האוצר.
ה. השפעת החוק המוצע על חוקים קיימים
יתוקן חוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968
יתוקן חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995
יתוקן חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994
ו. מצורף נוסח החוק המוצע.
הצעת חוק מטעם הממשלה:
|
|
|
|
||||
|
תיקון חוק ניירות ערך מס____ |
1. |
בחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968[1] (להלן – החוק) - |
||||
|
|
|
|
(1) בסעיף 54יא1 , בסעיף קטן (א) - |
|||
|
|
|
|
|
(א) בהגדרה "מזכר הבנה", במקום "שיתוף פעולה בביצוע" יבוא "שיתוף פעולה בפיקוח, בביצוע"; |
||
|
|
|
|
|
(ב) בהגדרה "סיוע לרשויות חוץ", במקום "לשם ביצוע ואכיפה" יבוא "לשם פיקוח, ביצוע ואכיפה"; |
||
|
|
|
|
(2) בסעיף 54יא2, בפסקה (2), אחרי "דיני ניירות ערך" יבוא "או בקשר עם פיקוח מכח דיני ניירות ערך"; |
|||
|
|
|
|
(3) בסעיף 54יא4, בסעיף קטן (א) - |
|||
|
|
|
|
|
(א) אחרי "בסמכויות לפי סעיפים" יבוא "52מג"; |
||
|
|
|
|
|
(ב) אחרי "ו- 56ב עד 56ג1" יבוא "סעיף 43 לפקודת מעצר וחיפוש וסעיף 3 לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה- נתוני תקשורת), התשס"ח-2007 (בסעיף זה- חוק סדר הדין הפלילי)"; |
||
|
|
|
|
|
(ג) אחרי "56ב1 או 56ג1" יבוא "סעיף 43 לפקודת סדר הדין הפלילי וסעיף 3 לחוק סדר הדין הפלילי"; |
||
|
|
|
|
|
(ד) בסופו יבוא "והפעלת סמכויות לשם פיקוח תיעשה לפי סעיפים 56א, 56א1 ו– 56ו בלבד."; |
||
|
|
|
|
(4) בסעיף 54יא5 - |
|||
|
|
|
|
|
(א) בסעיף קטן (א) - בסופו יבוא "(בסעיף זה-ידיעה)"; |
||
|
|
|
|
|
(ב) בסעיף קטן (ב), במקום "או מסמך שהגיע לידיו מכוח הסמכה כאמור, או העתק מאושר או העתק צילומי מאושר שלו." יבוא "ידיעה שהגיעה אליו מכוח הסמכה כאמור."; |
||
|
|
|
|
|
(ג) בסעיף קטן (ג) - |
||
|
|
|
|
|
|
(1) במקום "לא יועברו ידיעה מסמך או העתק" יבוא "לא תועבר ידיעה"; |
|
|
|
|
|
|
|
(2) במקום "הם ישמשו" יבוא "היא תשמש"; |
|
|
|
|
|
|
|
(3) במקום "נמסרו" יבוא "נמסרה"; |
|
|
|
|
|
|
|
(4) אחריו יבוא: |
|
|
|
|
|
|
|
|
"(ג1) יושב ראש הרשות רשאי לאשר לרשות החוץ להעביר לרשות ממשלתית אחרת ידיעה כאמור בסעיפים קטנים (א) ו-(ב), שעניינה סיוע לשם פיקוח מכח דיני ניירות ערך, ובלבד שרשות החוץ אישרה בפניו כי אותה רשות ממשלתית כפופה לחובת סודיות לגבי מידע זה; |
|
|
|
|
|
|
|
(ג2) על אף האמור בסעיף 54יא2(1), ניתן להעביר ידיעה המצויה בידי הרשות לרשות חוץ, ביוזמת יושב ראש הרשות."; |
|
|
|
|
(5) בסעיף 54יא8, בפסקה (2), במקום "פעולת אכיפה" יבוא "פעולת פיקוח, ביצוע ואכיפה"; |
|||
|
|
|
|
(6) בסעיף 56ה, האמור בו יסומן "(א)" ואחריו יבוא: |
|||
|
|
|
|
|
"(ב) על אף הוראות סעיף קטן (א), רשאי יושב ראש הרשות לגלות ידיעה או להראות מסמך למפקח על הבנקים או לממונה כמשמעותם בסעיף 52סו (בסעיף זה – הגוף הנעבר), ובלבד שנוכח כי הידיעה או המסמך מתבקשים לצורך מילוי תפקידיו של הגוף הנעבר.". |
||
|
תיקון חוק הייעוץ מס' ____ |
2. |
בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995[2], בסעיף 29(ג), המילים "לעניין עבירה" ימחקו. |
||||
|
תיקון חוק השקעות משותפות מס' _____ |
3. |
בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994[3], בסעיף 97א(ג), המילים "לעניין עבירה" יימחקו; |
||||
|
תחילה |
4. |
תחילתו של חוק זה שלושים ימים מיום פרסומו. |
||||
דברי הסבר
כללי:
שיתוף הפעולה בין רשות ניירות ערך (להלן- הרשות) לבין רשויות חוץ קבוע בפרק ט'2 לחוק ניירות ערך, התשכ"ח- 1968 (להלן – החוק או חוק ניירות ערך). פרק ט'2 חוקק בשנת 2000 במסגרת תיקון מס' 19 לחוק, על רקע חתימת מזכר הבנה בין הרשות לבין רשות ניירות ערך בארצות הברית. התיקון נועד להסדיר את יישומו של מזכר ההבנה ולאפשר את ביצועו, וכן את שיתופי הפעולה הנוספים שבאו בעקבותיו. כיום ישנם עשרות מזכרי הבנה עם רשויות חוץ, ושיתוף הפעולה עימן מהווה נדבך חשוב במיצובו של שוק ההון בישראל כשוק מתקדם, במשיכת השקעות זרות לישראל, וביכולת האכיפה בשוק ההון המקומי (לנוכח ההדדיות במזכרים). זאת בנוסף למזכר הבנות המסדיר שיתוף פעולה רב צדדי בתחום אכיפת חוקי ניירות ערך, במסגרת ארגון יוסק"ו (IOSCO, International Organizations of Securities Commissions) המשמש ככלי מרכזי לרגולטורים של ניירות ערך בעולם להילחם במניפולציות והפרות חוצות גבולות.
מוצע לתקן את פרק ט'2 על מנת להתאימו לשינויים שנערכו בשנים האחרונות, הן בדין המקומי והן באופי שיתופי הפעולה הבינלאומיים. התיקונים המוצעים נועדו להבהיר כי סיוע לרשות חוץ לשם ביצוע ואכיפה של דיני ניירות ערך במדינת חוץ, כולל גם סיוע במישור הפיקוח ולא רק האכיפה, ובנוסף, להתאים את הסמכויות שהוקנו לרשות לשם מתן סיוע לרשויות חוץ לשינויים שחלו בהן במרוצת השנים לשם ביצוע ואכיפה של דיני ניירות ערך בארץ.
לסעיף 1 תיקון חוק ניירות ערך, התשכ"ח – 1968
לסעיף 1(2) תיקון סעיף 54יא2 בעשורים האחרונים קיימת מגמת גלובליזציה בשוק ההון, ופעילים פיננסיים מקיימים פעילות במספר מדינות במקביל. מגמה זו מחייבת שיתופי פעולה בפיקוח על שחקנים אלה מצדם של הרגולטורים במדינות השונות, שכן הפיקוח אינו עוד עניין מקומי. למען הסר ספק מוצע להבהיר ולקבוע במפורש כי הסיוע לרשות הזרה יכול להינתן הן לצורכי פיקוח והן לצורכי אכיפה, לשם כך מוצע לתקן את סעיף קטן (2) ולהבהיר כי הרשות תהיה רשאית לסייע לרשות זרה גם בקשר עם פיקוח מכח דיני ניירות ערך.
לסעיף 1(3) תיקון סעיף 54יא4 מאז חקיקתו של פרק ט'2 נוספו לחוקרי הרשות סמכויות שונות. מוצע להוסיף סמכויות אלה גם לרשימת הסמכויות שניתנו לחוקרי הרשות לצורך מתן סיוע לרשות חוץ. במסגרת זו מוצע להוסיף את הסמכות לבירור הפרה מינהלית (סעיף 52מג לחוק) שנוספה לחוקרי הרשות במסגרת חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה), התשע"א- 2011 (להלן- חוק האכיפה המנהלית), וסעיף 3 לחוק סדר הדין הפלילי (סמכויות אכיפה- נתוני תקשורת), התשס"ח-2007. כמו כן מוצע להוסיף את הסמכות מכוח סעיף 43 לפקודת סדר הדין הפלילי (מעצר וחיפוש) [נוסח חדש], התשכ"ט-1969, שנשמט עקב טעות מרשימת הסמכויות המנויות בסעיף. כן מוצע להבהיר באילו מקרים ניתן יהיה להפעיל את סמכויות הפיקוח.
לסעיף 1(4) תיקון סעיף 54יא5 הוספת סעיף קטן (ג1) רשות החוץ איתה משתפת הרשות פעולה עשויה להידרש לשתף רשויות ממשלתיות נוספות במידע הפיקוחי, לדוגמא, במצבים בהם המידע נוגע לקיומו של סיכון סיסטמי בשוק ההון. כמו כן, רשויות חוץ החברות באיחוד האירופי, עשויות להידרש לשתף במידע פיקוחי, בין היתר, מדינות אחרות החברות באיחוד או את רשות ניירות הערך האירופאית. לפיכך, מוצע ליתן ליושב ראש הרשות שיקול דעת לאשר לרשות החוץ להעביר ידיעה שעניינה סיוע לשם פיקוח מכח דיני ניירות ערך לרשות חוץ, לרשות ממשלתית אחרת אם אותה רשות ממשלתית כפופה לחובות סודיות.
הוספת סעיף קטן (ג2) לשם הגברת שיתוף הפעולה בין הרשויות, ולשם הגברת ההגנה על ציבור המשקיעים, מוצע ליתן ליושב ראש הרשות שיקול דעת ליזום העברת מידע המצוי בידי הרשות, שעשוי לסייע לרשות החוץ בפיקוח, בביצוע ובאכיפה של דיני ניירות ערך, גם אם לא יזמה רשות החוץ עצמה בקשה לסיוע לרשות.
לסעיף 1(5) תיקון סעיף 54יא8 כאמור לעיל, מוצע לתקן גם סעיף זה על מנת להבהיר למען הסר ספק כי הסיוע לרשות החוץ יכול להינתן גם במישור הפיקוח.
לסעיף 1(6) תיקון סעיף 56ה במסגרת שיתוף פעולה בין רשויות הפיקוח השונות בשוק ההון בישראל קיים צורך ממשי בקיומה של האפשרות להעברת מידע שהתגלה אגב ביצוע פעולות פיקוח, כגון פעולות לבירור הפרה, דרישת ידיעות ומסמכים, או אגב ביצוע ביקורת. צורך זה קיים במיוחד כאשר במקרים רבים גופים שונים הפועלים בשוק ההון נתונים לפיקוחן של כמה רשויות פיקוח.
מוצע אפוא לסייג את הוראת הסודיות הקבועה סעיף 56ה כך שיושב ראש הרשות יהיה רשאי להעביר מידע למפקח על הבנקים או לממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד האוצר, אם נוכח כי המידע מתבקש לצורך מילוי תפקידם של אחד מהם. יובהר כי האמור בסעיף זה כפוף לאמור בסעיף 54יא9 ואין בו כדי לגרוע מהאפשרות של הרשות להימנע מלהעביר ידיעות ומסמכים שהתקבלו מרשויות זרות כקבוע בסעיף האמור.
יוזכר, כי במסגרת החוק להגברת התחרות ולצמצום הריכוזיות וניגודי הענינים בשוק ההון בישראל (תיקוני חקיקה), התשס"ה-2005, נקבעו הוראות מקבילות בסעיף 15א2 לפקודת הבנקאות, 1941 ובסעיף 50ב לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ"א – 1981.
לסעיפים 2 ו – 3 תיקון חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה – 1995 (להלן- חוק הייעוץ) וחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד – 1994 (להלן – חוק השקעות משותפות)
תיקון סעיף 29 לחוק הייעוץ וסעיף 97 לחוק השקעות משותפות במסגרת חוק האכיפה המנהלית , נפלה טעות בהפניות מחוק הייעוץ ומחוק השקעות משותפות לסעיף הסודיות בחוק ניירות ערך, כך שההפניה לחובת הסודיות הקבועה בסעיף 56ה לחוק ניירות ערך תקיפה רק לגבי ידיעות ומסמכים שהגיעו לידי עובד רשות "לענין עבירה". מוצע לתקן טעות זו כך שסעיף 56ה יחול לגבי כל מידע שהגיע לידי עובד הרשות מכוח תפקידו, כפי שהיה עובר לתיקון.