כללי השקעות משותפות בנאמנות (עריכת מכרז ובחינת הזיקה של חברה סוחרת עם מנהל קרן), התשע"א-2011 1

(ב) מנהל קרן לא ינהל משא ומתן ולא יקיים מגעים עם החברות הסוחרות או מי מטעמן, בקשר לפרטי המכרז ותנאיו, לפני פרסום מסמכי המכרז ואחריו ועד לבחירת הזוכה במכרז, למעט קבלת הבהרות בקשר להצעות שהוגשו על ידי המשתתפים במכרז.

(ג) מנהל קרן רשאי לערוך מכרז ביחס לכל הקרנות שבניהולו, ביחס לקבוצה של קרנות בעלות מאפיינים משותפים או ביחס לקרן מסוימת.

(ב) מסמכי המכרז יפורסמו באתר ההפצה ובאתר האינטרנט של מנהל הקרן.

(ב) מנהל הקרן רשאי להתנות את ההשתתפות במכרז בתשלום סביר בעבור עלות הפקת המכרז.

(ב) בתום תקופת ההתקשרות רשאי מנהל הקרן, באישור ועדת הביקורת ודירקטוריון מנהל הקרן, לאחר שבדקו ומצאו כי ההתקשרות עומדת בתנאי השוק וכי הסיכוי להשיג תנאי התקשרות עדיפים הוא נמוך, בנסיבות העניין, להאריך את תקופת ההתקשרות, בלא מכרז, לתקופה נוספת של שנה; בתום אותה שנה רשאי מנהל הקרן, בכפוף לאישורים כאמור, להאריכה לתקופה נוספת של שנה בלבד; לעניין זה, "ועדת ביקורת" - ועדה שמינה דירקטוריון מנהל הקרן לעניין זה, שרוב חבריה הם דירקטורים חיצוניים, כמשמעם בסעיף 16(א) לחוק.

(ב) צוות המכרזים לא ידון בהצעה אשר הוגשה לאחר המועד שנקבע להגשת הצעות.

(ג) צוות המכרזים לא ידון בהצעה שאינה עומדת בתנאי הסף שפורסמו במסמכי המכרז כאמור בסעיף 2.

(ד) לאחר בחינת ההצעות יקבל צוות המכרזים החלטה בדבר הזוכה, והוא רשאי להחליט על בחירת כמה הצעות מתאימות תוך פיצול ההתקשרות ביניהן, על בחירת חלק מהצעה או על פסילת כל ההצעות ובלבד שאפשרויות אלה פורטו במסמכי המכרז.

(ה) החלטת צוות המכרזים תהיה מנומקת ותירשם בפרוטוקול שייחתם בידי חברי הצוות.

(ו) צוות המכרזים יעביר את החלטתו לאישור ועדת הביקורת ודירקטוריון מנהל הקרן.

(ב) זכתה חברה סוחרת קשורה לנאמן במכרז, יחולו על ההתקשרות עמה הוראות סעיף 69(ד) לחוק כל עוד לא חדל הנאמן לשמש נאמן לקרנות שבניהול מנהל הקרן.

(1) ההתקשרות נדרשת בדחיפות למניעת נזק של ממש לבעלי היחידות, ונעשית בהיקף ולתקופה המזעריים הנדרשים בנסיבות כאמור, ובתנאי שוועדת הביקורת והנאמן אישרו מראש כי מתקיימים התנאים כאמור;

(2) ההתקשרות היא לצורך ביצוע עסקה חד–פעמית, המיטיבה עם בעלי היחידות, בנסיבות מיוחדות שיירשמו, ובכפוף לאישור מראש של ועדת הביקורת והנאמן.

(1) החברה הסוחרת, אדם השולט בה או חברה בשליטת אדם כאמור עוסקים בניהול השקעות בעבור מנהל הקרן;

(2) החברה הסוחרת בעלת עניין במנהל הקרן או בנאמן לקרנות שאליהן מתייחסת ההתקשרות;

(3) נושא משרה בחברה הסוחרת או אדם השולט בה, הוא או קרוב, שותף או מעביד של מי מהם, או מי שנושא משרה או בעל שליטה כאמור כפוף לו במישרין או בעקיפין, הוא בן משפחה של נושא משרה או של בעל שליטה במנהל הקרן או בנאמן; בפסקה זו, "קרוב" - כהגדרתו בחוק החברות, התשנ"ט-1999;

(4) לחברה הסוחרת, לאדם השולט בה או לחברה בשליטת אדם כאמור, קשר עסקי עם מנהל הקרן או עם אדם השולט בו או עם חברה בשליטת אדם כאמור, בין בתמורה ובין בלא תמורה, למעט קשר למתן שירותי ביצוע עסקאות בנכסי הקרן; לעניין זה, "קשר עסקי" - לרבות קשרי ספק לקוח, מתן שירות או קבלת