צו בנק ישראל (מידע בעניין עסקות בנגזרות במטבע חוץ ובמכשירי חוב לטווח קצר), התשע"א-2011 - בוטל
הקליקו על כותרת הסעיף
1. הגדרות
2. חובת דיווח של תושב ישראל ושל תושב חוץ על עסקות בנגזרות במטבע חוץ ועל עסקות באופציה
3. חובת דיווח של תושב חוץ על עסקות במכשירי חוב
4. חובת דיווח של מתווך פיננסי
5. אופן הדיווח ומועדו
6. חשבונות משותפים
7. תחילה
תוספת ראשונה2
תוספת שניה2
תוספת שלישית2
תוספת רביעית2

צו בנק ישראל (מידע בעניין עסקות בנגזרות במטבע חוץ ובמכשירי חוב לטווח קצר), התשע"א-2011 - בוטל 1

בתוקף סמכותי לפי סעיפים 39(ב) ו–97(ו) לחוק בנק ישראל, התש"ע-2010, אני מצווה לאמור:
 
1.   
הגדרות
בצו זה -
"איגרות חוב של ממשלת ישראל" - איגרות חוב הנקובות בשקלים חדשים שהנפיקה ממשלת ישראל, שהתקופה הנותרת למועד פירעונן אינה עולה על שנה, למעט מק"מ;
"אזור" - יהודה והשומרון;
"דולר" - דולר של ארצות הברית של אמריקה או שוויו במטבע חוץ אחר;
"יתרת החזקה" - הערך הנקוב של עסקות בנגזרות במטבע חוץ או של מכשירי חוב, שטרם נפרעו או שטרם הגיעו לסיומם, לפי העניין;
"מכשירי חוב" - איגרות חוב של ממשלת ישראל, לרבות מק"מ;
"מק"מ" - איגרות חוב שהנפיקה ממשלת ישראל לפי חוק מילווה קצר מועד, התשמ"ד-1984 ;
"מתווך פיננסי" - כל אחד מאלה:
(1) תאגיד בנקאי;
(2) חבר בורסה לפי תקנון הבורסה כמשמעותו בסעיף 46 לחוק ניירות ערך (בצו זה - חבר בורסה);
(3) מי שעוסק במכירה או ברכישה בעבור אחרים של מטבע חוץ כנגד מטבע ישראלי או של מכשירי חוב, ואשר מנהל חשבון בתאגיד בנקאי או אצל חבר בורסה לצורך ביצוע עסקות כאמור, גם לעניין עסקות שלא בוצעו באמצעות חשבון כאמור; היה מתווך פיננסי כאמור חברה תושבת חוץ, יראו במחזיק, במישרין או בעקיפין ב–50% לפחות ממניות אותו מתווך פיננסי ובחברה שבשליטת מי מהם, כל אחד מהם - מתווך פיננסי;
"עסקות בנגזרות במטבע חוץ" - עסקת המרה עתידית ועסקת החלף;
"עסקה באופציה" - עסקה המכונה FX Option , שלפיה מוקנית לרוכש האופציה זכות לקנות או למכור סכום מסוים של מטבע חוץ כנגד מטבע ישראלי במחיר מוסכם מראש, או לקבל את ההפרש שבין המחיר המוסכם מראש ובין מחיר שייקבע בעתיד, והכל במועדים ובתנאים הנקובים באופציה;
"עסקת החלף" - עסקה המכונה FX Swap או Cross Currency Swap של המרת מטבע ישראלי במטבע חוץ או מטבע חוץ במטבע ישראלי (הרכיב הקצר), במקביל להתחייבות לבצע בעתיד בתאריך או בתאריכים נקובים מראש המרה של מטבע החוץ במטבע הישראלי או של המטבע הישראלי במטבע החוץ, בהתאמה (הרכיב הארוך או הרכיבים הארוכים), וזאת בתנאים הנקובים מראש בהתחייבות, וכן כל עסקה או עסקות הדומות במהותן לעסקה כאמור, יהיה כינוי העסקה או העסקות אשר יהיה; לעניין זה -
"הרכיב הארוך" - המועד האחרון במהלך חיי העסקה שנעשית בו המרה בין המטבעות הנקובים בעסקה;
"הרכיב הקצר" - המועד הראשון במהלך חיי העסקה שנעשית בו המרה בין המטבעות הנקובים בעסקה;
" עסקת המרה עתידית" - עסקה המכונה עסקת Forward שלפיה מתחייב צד לעסקה למסור בעתיד לצד אחר לעסקה מטבע ישראלי כנגד מטבע חוץ או מטבע חוץ כנגד מטבע ישראלי, או את ההפרש בין שער החליפין בין המטבעות במועד קשירת העסקה לבין שער החליפין בין המטבעות במועד העתידי הנקוב בהתחייבות, וזאת במועד קבוע מראש שהוא לפחות שלושה ימי מסחר במטבע חוץ לפני המועד העתידי הנקוב בהתחייבות או במועד שייקבע בין הצדדים לעסקה, והכל - בסכום ובתנאים הנקובים מראש בהתחייבות; לעניין זה, "יום מסחר במטבע חוץ" - יום שבו מפרסם בנק ישראל שער יציג;
"עסקת מכר חוזר בניירות ערך" - עסקה שלפחות אחד הצדדים לה הוא מתווך פיננסי, שבה מעביר צד לעסקה (בהגדרה זו - המעביר) לצד אחר לעסקה (בהגדרה זו - הנעבר) מכשירי חוב, בתמורה, ושלפיה בתום תקופה שהוסכמה מראש או בהתקיים תנאי שנקבע מראש, יעביר הנעבר למעביר מכשירי חוב מאותו סוג, או את מכשירי החוב שהועברו לו במסגרת אותה עסקה, ככל שנותרו בידו, והכל תמורת סכום שנקבע מראש או על פי שיטת חישוב שנקבעה מראש;
"תושב חוץ" - מי שאינו תושב ישראל;
"תושב ישראל" - כל אחד מאלה:
(1) אזרח ישראלי, או מי שנמצא בישראל או באזור על פי אשרת עולה או תעודת עולה, או על פי רישיון לישיבת קבע, ובלבד שבשנים עשר החודשים שקדמו לביצוע עסקה שהה בישראל או באזור תקופה העולה על 180 ימים, ברציפות או לסירוגין;
(2) תאגיד שנרשם בפנקס המתנהל על פי כל דין בישראל או באזור, או שחובה עליו להירשם בפנקס כאמור, ומי שאינו יחיד שעיקר פעילותו בישראל או באזור.
2.   
חובת דיווח של תושב ישראל ושל תושב חוץ על עסקות בנגזרות במטבע חוץ ועל עסקות באופציה
תושב ישראל או תושב חוץ, למעט מתווך פיננסי, אשר קשר עם מתווך פיננסי או באמצעותו, בין בעבור עצמו ובין בעבור אחרים, עסקה או עסקות בנגזרות במטבע חוץ, אשר ערכן הנקוב המצטבר, ברוטו, בכל חשבונותיו אצל מתווכים פיננסיים שווה ערך ל–10 מיליון דולרים או יותר ביום אחד, ידווח באותו יום, לבנק ישראל, ישירות או באמצעות המתווך הפיננסי, על פרטי העסקה או העסקות כאמור, ואם ביצע באותו יום עסקות באופציה בכל סכום שהוא - אף על פרטיהן, וכן ידווח על יתרת החזקתו במועד האמור בנגזרות מטבע חוץ ובעסקות באופציה, במתכונת הקבועה בתוספת הראשונה; לעניין זה, בעסקות החלף יחושב ערכן המצטבר, ברוטו, של העסקות לפי ערכם הנקוב המצטבר ברוטו של הרכיבים הארוכים בעסקות.
3.   
חובת דיווח של תושב חוץ על עסקות במכשירי חוב
תושב חוץ, למעט מתווך פיננסי, אשר קשר עם מתווך פיננסי או באמצעותו, בין בעבור עצמו ובין בעבור אחרים, עסקה או עסקות במכשירי חוב, לרבות עסקות מכר חוזר בניירות ערך, אשר ערכן הנקוב המצטבר, ברוטו, בכל חשבונותיו אצל מתווכים פיננסיים שווה ל–10 מיליון שקלים חדשים או יותר ביום אחד, ידווח באותו יום, לבנק ישראל, ישירות או באמצעות המתווך הפיננסי, על פרטי העסקה או העסקות כאמור ועל יתרת החזקתו במועד האמור במכשירי חוב, במתכונת הקבועה בתוספת הראשונה.
4.   
חובת דיווח של מתווך פיננסי
(א) מתווך פיננסי הקושר עם לקוח, לרבות עם מתווך פיננסי, עסקה בנגזרות במטבע חוץ כאמור בסעיף 2, ידווח לבנק ישראל על קשירת העסקה, ואם ביצע הלקוח באותו יום עסקה באופציה בכל סכום שהוא - אף את פרטיה, על יתרת החזקתו בנגזרות במטבע חוץ ובעסקות באופציה ועל יתרת ההחזקה אצלו של הלקוח בנגזרות במטבע חוץ ובעסקות באופציה במתכונת הקבועה בתוספת השנייה.
(ב) מתווך פיננסי הקושר עסקה כאמור בסעיף 3 עם לקוח, לרבות עם מתווך פיננסי, או בעבורו, ידווח לבנק ישראל על קשירת העסקה, על יתרת החזקתו במכשירי חוב ועל יתרת ההחזקה אצלו של הלקוח במכשירי חוב במתכונת הקבועה בתוספת השנייה.
(ג) על אף האמור בסעיף קטן (א), מתווך פיננסי שהוא תאגיד בנקאי, המדווח לבנק ישראל על עסקות בנגזרות במטבע חוץ במסגרת דיווח יומי, פטור מדיווח לפי סעיף קטן (א) בעבור סניפיו בישראל.
(ד) בלי לגרוע מן האמור בסעיף קטן (ב), מתווך פיננסי שהוא תושב חוץ ידווח לבנק ישראל גם על קשירת עסקה ועל יתרת ההחזקה אצלו של לקוח תושב ישראל.
5.   
אופן הדיווח ומועדו
(א) דיווח כאמור בסעיף 4(א) ו–(ב) ימסור מתווך פיננסי לבנק ישראל לא יאוחר מיומיים ממועד קשירת העסקה עם לקוחו או בעבורו.
(ב) אחת לשבוע, יעביר המתווך הפיננסי לבנק ישראל את קובצי הדיווח שמילאו ומסרו לו לקוחותיו לפי סעיפים 2 ו–3 במהלך השבוע שקדם לכך.
(ג) מתווך פיננסי שהוא תאגיד בנקאי ידווח בעבור כל סניפיו בישראל, ובנפרד בעבור כל סניף מחוץ לישראל; ואולם בנק חוץ כמשמעותו בחוק הבנקאות (רישוי), ידווח בעבור סניפיו בישראל בלבד.
(ד) מתווך פיננסי שהוא חבר בורסה ידווח בעבור כל סניפיו בישראל, ובנפרד בעבור כל סניף מחוץ לישראל; היה חבר הבורסה תושב חוץ, ידווח בעבור סניפיו בישראל בלבד.
(ה) דיווח לפי סעיפים 2 עד 4 ימולא ויימסר כאמור בתוספת השלישית.
6.   
חשבונות משותפים
(א) בחשבון המנוהל במשותף, חובת הדיווח לפי סעיפים 2 ו–3 תחול על השותף הראשון בחשבון, וחובת הדיווח לפי סעיף 4 תחול לעניין השותף הראשון בחשבון.
(ב) על אף האמור בסעיף קטן (א), חשבון המנוהל במשותף בידי תושב חוץ ותושב ישראל, דינו לעניין חובות דיווח כדין חשבון של תושב חוץ.
7.   
תחילה
תחילתו של צו זה ביום כ"ט בסיוון התשע"א (1 ביולי 2011).
תוספת ראשונה2
(סעיפים 2 ו–3)
דיווח של תושב ישראל או תושב חוץ על עסקות ועל יתרת החזקתו בנגזרות במטבע חוץ, באופציה ובמכשירי חוב
תוספת שניה2
(סעיף 4)
דיווח של מתווך פיננסי על עסקות ועל יתרות ההחזקה שלו ושל לקוחותיו בנגזרות במטבע חוץ, באופציה ובמכשירי חוב
תוספת שלישית2
(סעיף 5(ה))
אופן הדיווח
תוספת רביעית2
(תוספות ראשונה ושנייה)

כ"ג באדר ב' התשע"א (29 במרס 2011)
סטנלי פישר
נגיד בנק ישראל
[1.] ק"ת 6994, התשע"א (14.4.2011), עמ' 910.
[2.] התוספת הושמטה ע"י מערכת "דינים".