אין במידע המופיע באתר "*תקדין*" או בשירות הניתן למנויי האתר כדי להוות ייעוץ משפטי ו/או תחליף לייעוץ משפטי.
תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס"ח-2007 1 בתוקף סמכותי לפי סעיפים 25(ה) ו–42 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן - החוק), בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, אני מתקין תקנות אלה: |
| 1. |
| 2. בשל כל עסקה שביצע בעבור לקוח, יערוך מנהל תיקים רישום, לעניין סעיף 25 לחוק, כמפורט בתקנות אלה (להלן - מסמך הרישום). |
| 3. (11) נתקיימו נסיבות מהמפורטות בסעיפים 15 או 16(ג) לחוק - ציון הנסיבות, לרבות הפרטים שמסר בעל הרישיון ללקוח בקשר לכך; (12) סכום העמלה שחויב בה הלקוח בשל העסקה; (13) חבר הבורסה שבאמצעותו בוצעה העסקה; (14) כל פרט אחר, המהותי לעסקה שבוצעה; (15) בוצעה עסקה בהוראה במרוכז, יראו כאילו היתה עסקה אחת ויירשמו פרטיה לפי תקנות אלה, לרבות כמות ניירות הערך או הנכסים הפיננסיים שהוקצתה בפועל לכל לקוח. |
| 4. |
| 5. בשל כל פעולת ייעוץ יערוך בעל רישיון פרוטוקול, לעניין סעיף 25 לחוק, כמפורט בתקנות אלה (להלן - הפרוטוקול). |
| 6. (ה) נתקיימו נסיבות מהמפורטות בסעיפים 15 או 18 לחוק - ציון הנסיבות, לרבות הפרטים שמסר בעל הרישיון ללקוח בקשר לכך, וכן הסכמת הלקוח בכתב, ככל שנדרשה. (ג) הסתמך בעל הרישיון על תנאים שנקבעו בהסכם הייעוץ, בתהליך בירור צורכי הלקוח או על צורכי הלקוח לרבות כפי שהוצגו בפעולות ייעוץ קודמות שנרשמו בעבר בפרוטוקול, יצוין הדבר בלי לפרט מחדש את אשר הוצג כאמור. |
| 7. |
| 8. |
| 9. |