(1) הצהרה על עמידתו בתנאי הרישיון, על מקום עיסוקו, על כך שאין הוא נמנה עם המנויים בפסקאות (1) עד (6) לסעיף 7(ג1) או 7(ג2) לחוק, לפי הענין, ועל הסכמתו לכך כי הרשות תבדוק את פרטיו במרשם הפלילי כמשמעותו בסעיף 1 לחוק המרשם הפלילי ותקנת השבים, התשמ"א-1981; מתקיימת בו זיקה לנכס פיננסי או מתנהלת נגדו חקירה פלילית בשל חשד לביצוע עבירה המנויה בהגדרה הורשע בעבירה2 , יצהיר גם על כך, תוך פירוט מהות הזיקה או החקירה, לפי הענין;

(2) (נמחקה);

(3) אישור מאמן או אישור הרשות כמשמעותם בתקנה 23(א);

(4) העתק מתאים למקור של פוליסת ביטוח תקפה העומדת בדרישות לפי תקנה 3 לתקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות (הון עצמי וביטוח), התשנ"ז-1997 (להלן - תקנות הביטוח);

(5) פרטי אישור התשלום של האגרה לפי תקנה 24(א).

(1) הצהרה של כל אחד מהשותפים על כך שהוא בעל רישיון, על כך שאין הוא נמנה עם המנויים בפסקאות (1) עד (6) לסעיף 7(ג1) או 7(ג2) לחוק, לפי הענין; מתקיימת בו זיקה לנכס פיננסי, יצהיר גם על כך, תוך פירוט מהות הזיקה;

(2) הצהרה של השותפות על עמידתה בתנאי הרישיון, על כך שאין היא נמנית עם המנויים בפסקאות (1) עד (6) לסעיף 7(ג1) או 7(ג2) לחוק, לפי הענין; מתקיימת בה זיקה לנכס פיננסי, תצהיר גם על כך, תוך פירוט מהות הזיקה והתחייבות כי מי שיעסקו בשם השותפות בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות, לפי הענין, יהיו שותפים בה או עובדי השותפות שהינם בעלי רשיון;

(3) אישור חתום ביד רואה חשבון כי לשותפות ביטוח לפי תקנה 3 לתקנות הביטוח;

(4) פרטי אישור התשלום של האגרה לפי תקנה 24(ב).

(1) אישור חתום ביד רואה חשבון כי לחברה הון עצמי כנדרש לפי תקנה 2 לתקנות הביטוח;

(2) אישור חתום ביד רואה חשבון כי לחברה ביטוח, ערבות בנקאית, פקדון או איגרות חוב כנדרש לפי תקנות 3 ו-6 לתקנות הביטוח;

(3) הצהרה על עמידת החברה בתנאי ההון העצמי והביטוח; לגבי חברה העוסקת בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות - גם הצהרה על כך שאין היא נמנית עם המנויים בפסקאות (1) עד (6) לסעיף 7(ג1) או 7(ג2) לחוק, לפי הענין; מתקיימת בה זיקה לנכס פיננסי, תצהיר גם על כך, תוך פירוט מהות הזיקה; לגבי חברה המבקשת רשיון מנהל תיקים - גם הצהרה של נושא משרה בה כי היא עוסקת רק בניהול תיקי השקעות, בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות, לפי הענין, או בביצוע פעולות בבורסה, ובביצוע פעולות נלוות לשם כך ואינה עוסקת בחיתום;

(4) פרטי אישור התשלום של האגרה לפי תקנה 24(ג).

(ב) חברה המבקשת רשיון תגיש לרשות, יחד עם בקשתה, התחייבויות אלה:

(1) לגבי חברה המבקשת רשיון יועץ - שמי שיעסקו בשמה בייעוץ השקעות יהיו עובדי החברה שהם בעלי רשיון יועץ;

(1א) לגבי חברה המבקשת רישיון משווק - שמי שיעסקו בשמה בשיווק השקעות יהיו עובדי החברה שהם בעלי רישיון משווק;

(2) לגבי חברה המבקשת רשיון מנהל תיקים - שמי שיעסקו בשמה בניהול תיקים יהיו עובדי החברה שהם בעלי רשיון מנהל תיקים;

(3) שלא יכהן בחברה כנושא משרה מי שידוע לחברה כי הורשע בעבירה וכן מי שרישיונו הותלה או בוטל לפי הוראת סעיף 35(א)(4) או (5) לחוק - למשך תקופת ההתליה או הביטול, לפי הענין.

(ב) שותפות המבקשת רשיון תשלם לרשות אגרה בסך 543 שקלים חדשים; בעל רישיון המבקש רישיון אחר ישלם לרשות אגרה בסך 271 שקלים חדשים.

(ג) חברה המבקשת רשיון תשלם לרשות אגרה בסך 721 שקלים חדשים; בעל רישיון המבקש רישיון אחר ישלם לרשות אגרה בסך 360 שקלים חדשים.

(ד) תאגיד מורשה המבקש להירשם במרשם העוסקים הזרים, ישלם לרשות אגרה בסך 1,411 שקלים חדשים בעבור כל עוסק זר שאתו התקשר.

(ב) נבחן המבקש לערור על ציון שקיבל בבחינה ישלם לרשות אגרה בסך 543 שקלים חדשים; הועלה ציון הבחינה כתוצאה מהערר, ל-60 ומעלה, תוחזר אגרת הערר למערער.

(ג) המבקש פטור מבחינות או מהתמחות ישלם לרשות אגרה בסך 543 שקלים חדשים עבור כל בקשה; כללה הבקשה פטור מבחינה אחת בלבד - ישלם לרשות אגרה בסך 362 שקלים חדשים.

(ב) יחיד בעל רישיון אשר התלה או ביטל את רישיונו במהלך שנת הכספים ולפני המועד הקובע, ישלם אגרה שנתית בסך של 893 שקלים חדשים.

(ג) על אף האמור בתקנה 27 ובתקנת משנה (א), לא החזיק יחיד ברישיון במועד הקובע, ואולם החזיק ברישיון לאחר מועד זה, באותה שנת כספים, ישלם אגרה שנתית בסך 893 שקלים חדשים עד 31 בינואר של שנת הכספים העוקבת.

(ב) על אף האמור בתקנה 27, קיבל תאגיד כאמור רישיון במהלך שנת הכספים לאחר המועד הקובע - ישלם אגרה שנתית בסכום של 5,863 שקלים חדשים, עד 31 בינואר של שנת הכספים העוקבת.

(ב) חברה בעלת רישיון מנהל תיקי השקעות תשלם אגרה שנתית לפי שווי הנכסים הכולל, כמפורט להלן - על כל שווי נכסים 1/30000 - משווי נכסים זה; ובלבד שסכום האגרה השנתית לא יעלה על 703,815 שקלים חדשים ולא יפחת מ–5,863 שקלים חדשים.

(ג) לא הוגש דוח לרשות לפי סעיף 27(א) לחוק עד ה–30 ביוני - תשלם החברה אגרה שנתית השווה ל–150% מסכום האגרה ששולמה בשנה הקודמת; מצאה הרשות בעת הגשת הדוח האמור כי שולמה אגרה בחסר - ישולם באופן מיידי הפרש האגרה הנדרש ויחולו ביחס לתשלום זה הוראות תקנה 27ה; מצאה הרשות כי שולמה אגרה ביתר - יוחזר סכום האגרה העודף ששולם.

(ד) על אף האמור בתקנה 27 ובתקנת משנה (ב), חברה שקיבלה רישיון מנהל תיקים במהלך שנת הכספים, תשלם אגרה בסך 5,863 שקלים חדשים; נתקבל רישיון של חברה כאמור לאחר המועד הקובע - תשלם החברה את האגרה כאמור, עד ה–31 בינואר של שנת הכספים העוקבת.

על גביית אגרות, הפרשי הצמדה וקנס לפי תקנות אלה תחול פקודת המסים (גבייה), כאילו היו מס כמשמעותו בפקודה האמורה.

על הנבחן להוכיח ידע בדיני ניירות ערך לרבות נושאים הקשורים בהצעת ניירות ערך לציבור בשוק הראשוני והליכים בשוק המשני, חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, ותקנות לפיו, ומושגי יסוד בדיני החברות.

על הנבחן לגלות בקיאות בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995, ותקנות לפיו, החל מהגדרת העיסוקים טעוני רשיון, דרך החובות המוטלות על בעל רשיון וכלה בעבירות משמעת, שיפוט ועונשים; הנבחן יידרש להוכיח הבנה בחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968, בנושאים של תרמית בניירות ערך, איסור שימוש במידע פנים ועבירות עובד חבר בורסה; על הנבחן לגלות ידע כללי בחוק העונשין, התשל"ז-1977, בכל הקשור לעבירות מרמה, זיוף, הונאה, רישום כוזב במסמכי תאגיד ועבירות מנהלים ועובדים בתאגיד, ובחוק הגנת הפרטיות, התשמ"א-1981, בכל הקשור לעבירת הפגיעה בפרטיות. על הנבחן להוכיח הבנה בכללי ההתנהגות האתית והאחריות המקצועית הנדרשים מהעוסקים בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות.