"קרן נאמנות" - קרן להשקעות משותפות בנאמנות כמשמעותה בחוק להשקעות משותפות בנאמנות, התשכ"א-1961;

חתם יבטח את אחריותו לפי פרק ה' לחוק, בביטוח שיחול כל עוד לא חלפו שלוש שנים מתאריך התשקיף האחרון שעליו חתם.

(ב) עברו שלוש שנים מתאריך התשקיף האחרון שעליו חתם החתם ולא הוגשה תובענה נגד החתם בשל אחריותו לפי פרק ה' לחוק, רשאי החתם למשוך את הכספים מהפקדון או את ניירות הערך שהופקדו למשמרת.

(1) מי שהורשע בעבירה על החוק, למעט העבירות המנויות בסעיף 53(ג) לחוק או שהורשע בעבירה שיש עמה קלון או שהורשע בעבירה לפי תקנה 27(א) ולא חלפה תקופת ההתיישנות כהגדרתה בחוק המרשם הפלילי ותקנת השבים, התשמ"א-1981;

(2) מי שהוכרז פושט רגל ולא חלפו שלוש שנים מיום שהופטר.

(ג) היה החתם תאגיד קשור לבנק או למבטח, לא ישמשו דירקטורים או עובדים של הבנק או המבטח או של תאגיד קשור להם, לפי הענין, נושאי משרה בחתם, זולת דירקטורים; לענין זה, "עובד" - עובד המועסק בבנק או במבטח, שאינו מושאל לחתם או נמצא בחופשה ללא תשלום.

(ד) בתקנה זו, "זיקה כלכלית", "קשר מהותי" ו"תאגיד קשור" - כמשמעותם בסעיף 96ב(ד) לפקודת החברות.

(4) שמו של מי שמחזיק בחמישה אחוזים או יותר מהון המניות המונפק של החתם או מכוח ההצבעה בו, בין לבד ובין ביחד עם אחרים, בין במישרין ובין בעקיפין, באמצעות נאמן, חברת נאמנות, חברת רישומים או בכל דרך אחרת, לפי מיטב ידיעתו של החתם וכן מספר תעודת הזהות של מחזיק כאמור או מספר דרכונו וציון המדינה שהוציאה אותו, מענו להמצאת כתבי בי דין ושיעור החזקתו בהון ובכוח ההצבעה; היה המחזיק חברה, יצויין מספר החברה אצל רשם החברות בארץ או במדינה שבה רשומה החברה תוך ציון שם המדינה; היה המחזיק דירקטור, יימסרו רק פרטים לפי הנדרש בפסקה (5); היה המחזיק תאגיד החייב בדיווח לפי סעיף 36 לחוק, פטור החתם מציון שמות המחזיקים באותו תאגיד;

(5) שמו של כל אחד מהדירקטורים והדירקטורים החליפים של החתם, מענו להמצאת כתבי בית דין, מספר תעודת הזהות שלו או מספר דרכונו וציון

המדינה שהוציאה אותו, כן יצוין אם הוא תושב ישראל, האם יש לו זיקה כלכלית לחתם או לתאגיד קשור לו ואם יש לו קשר מהותי להנהלה העסקית של החתם או של תאגיד קשור לו, מה היו עיסוקיו בחמש השנים האחרונות ופירוט התאגידים שבהם הוא משמש דירקטור או נושא משרה;

(6) שמו של כל נושא משרה שאינו דירקטור, תפקידו בחתם ופירוט התאגידים שבהם הוא משמש דירקטור או נושא משרה.

(ב) בחלק א' של דו"ח הביניים יובאו פרטים אלה:

(1) שם החתם ומספר החברה אצל רשם החברות;

(2) שינויים שחלו בפרטים (2) עד (6) שבתקנה 15 מאז הדו"ח השנתי או דו"ח הביניים האחרון לפי הענין שהגיש.

(ג) חלק ב' של דו"ח הביניים ייסקר בידי רואה חשבון ויובאו בו פרטים אלה:

(1) ההון העצמי המותאם של החתם ליום הדו"ח;

(2) הסכום המופקד בבנק לפי תקנה 6 ליום הדו"ח;

(3) שווי ניירות הערך המופקדים למשמרת בבנק או אצל חבר בורסה לפי תקנה 6 ליום הדו"ח.

(ד) לדו"ח הביניים יצורף אישור רואה חשבון שבו יצוין כי חלק ב' נסקר בידו ושהוא ערוך לפי הוראות תקנות אלה; האישור ישא את תאריך חתימתו ביד רואה החשבון.

(ה) חתם שלא חתם על תשקיף מאז תחילת שנת החשבון שהסתיימה לפני יום הדו"ח ימסור על כך הודעה בכתב לרשות, לא יאוחר מחודשיים מיום הדו"ח ויהיה פטור מהגשת דו"חות ביניים לפי תקנה זו.

(1) שם החתם ומספר החברה אצל רשם החברות;

(2) שמות המנפיק והמציע ותאריך התשקיף;

(3) היקף ההתחייבות החיתומית שלו;

(4) מספר ניירות הערך שרכש בשל קיום ההתחייבות החיתומית והסכום שבו התחייב בשל כך, אם קויימה ההתחייבות;

(5) מספר ניירות הערך שהזמין, מספר ניירות הערך שרכש בפועל עבור לקוחותיו שלהם נתן ייעוץ ומספר הלקוחות;

(6) מספר ניירות הערך שהוזמנו ומספר ניירות הערך שנרכשו בפועל עבור לקוחות חברה-בת, חברה השולטת בו או חברה-בת של החברה השולטת בו, אשר להם ניתן ייעוץ, בציון שם נותן הייעוץ ומספר הלקוחות שעבורם הזמין ניירות ערך, הכל למיטב ידיעתו;

(7) שמה של כל אחת מקופות הגמל וקרנות הנאמנות שבניהולו או בניהול חברה השולטת בו, חברה-בת או חברה מסונפת שלו או של חברה-בת של החברה השולטת בו שעבורן הזמינו הוא, חברה-בת שלו, חברה השולטת בו או חברה-בת של החברה השולטת בו ניירות ערך, בציון מספר ניירות הערך שהוזמנו ומספר ניירות הערך שנרכשו בפועל, הכל למיטב ידיעתו.

(1) שם החתם ומספר החברה אצל רשם החברות;

(2) שמות המציע והמנפיק ותאריך התשקיף שבו התחייב בהתחייבות החיתומית שקויימה;

(3) מספר ניירות הערך שרכש לקיום ההתחייבות החיתומית ומכר מחוץ לבורסה ללקוחותיו, שלהם נתן ייעוץ, או ללקוחות של חברה-בת, חברה השולטת בו או חברה-בת של החברה השולטת בו, אשר להם ניתן, לפי מיטב ידיעתו, ייעוץ ויציין את שם נותן הייעוץ ולגבי כל נותן ייעוץ יציין את מספר הלקוחות, תאריכי המכירה והמחירים שבהם נמכרו ניירות הערך.

(ב) חתם חייב להגיש לרשות דו"ח על אירוע או ענין הנוגעים לעסקיו, החשובים לצורך קיום הוראות החוק.

(ג) יראו הרשות או היושב ראש שלה כי דו"ח שהוגש לרשות אינו ערוך כנדרש לפי פרק זה, רשאים הם לדרוש מחתם להגיש, תוך תקופה שיורו, דו"ח מתקן שיכלול אישור נוסף לאישור שנכלל בדו"ח שהוגש או שיבוא במקומו.

(ד) חתם שלא הגיש דו"ח לפי פרק זה במועד שנקבע לכך או הגישו שלא לפי הוראות פרק זה, או שלא תיקנו תוך התקופה שנקבעה לכך או שלא הגיש אישור נוסף או אחר לפי תקנת משנה (ג), או שלא מסר מידע שנדרש לפי תקנת משנה (א), רשאי בית המשפט המחוזי, לבקשת הרשות, לצוות עליו ועל הדירקטורים שלו שיגישו את הדו"ח או שיתקנו אותו או שיגישו אישור נוסף או אחר או שימסרו מידע כנדרש, תוך תקופה שיקבע בית המשפט.

חתם ידווח לרשות, בכתב על כל דבר שהרשות עשויה להתחשב בו לענין שיקוליה לפי סעיף 25(א) לחוק, מיד לאחר שנודע לו.

(ב) מי שהפר או גרם להפרת הוראה מהוראות תקנות 2, 3, 4, 5, 6(א), 9, 14 עד 23, דינו - קנס כאמור בסעיף 40(2) לחוק העונשין, התשל"ז-1977.

(ג) לא יעמוד אדם לדין בשל הפרת הוראות תקנות 4, 5 ו-6(א) אלא אם כן ההפרה נמשכה יותר מחודשיים.