תאריך תצוגה: 29/10/2007
הקליקו על כותרת הסעיף
1. הגדרות
פרק ב': חובות זיהוי
2. רישום פרטי הזיהוי
3. אימות פרטים
4. הצהרה על נהנה ועל בעל שליטה
5. פטור חלקי
6. זיהוי פנים אל פנים
7. שמירת מסמכי הזיהוי
פרק ג': חובות דיווח
8. דיווח לפי גודל הפעולה
9. דיווחים נוספים
10. פטור מדיווח
11. פרטי הדיווח
12. איסור גילוי ועיון
13. שמירת מסמכים
פרק ד': שונות
14. ניהול רישומים ושמירתם
15. מסירת מסמכים ידיעות והסברים
16. סייג לתחולה
17. תחילה
18. הוראות מעבר
תוספת

צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה), התשס"ב-2001-בוטל1

בתוקף סמכותי לפי סעיפים 7(ב) ו-(ג) ו-32(ג) לחוק איסור הלבנת הון, התש"ס-2000 (להלן - החוק), לאחר התייעצות עם שר המשפטים ועם השר לביטחון הפנים, ובאישור ועדת החוקה חוקקה חוק ומשפט של הכנסת, אני מצווה לאמור:
1.   
"גוף מוכר" - ועד עובדים או נציגות בית משותף;
"הממונה" - כהגדרתו בסעיף 12 לחוק;
"הרשות המוסמכת" - כהגדרתה בסעיף 29 לחוק;
"חברה מנהלת" - כהגדרתה בתקנות מס הכנסה (כללים לאישור ולניהול קופות גמל), התשכ"ד-1964;
"חשבון" - למעט חשבון המיועד להחזקת יחידות כמשמעותן בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994, בלבד, ואשר מקור הכספים הבלעדי לרכישתן הוא חשבון עובר ושב אחד של בעל החשבון בתאגיד בנקאי ((להלן - חשבון המקור), ובלבד שבעת פדיון היחידות מועברת תמורת הפדיון חזרה לחשבון המקור;
"יחיד" - מי שאינו תאגיד או שאינו מוסד ציבורי או שאינו תאגיד שהוקם בחיקוק בחוץ לארץ או שאינו גוף מוכר;
"מבטח" - כהגדרתו בחוק הפיקוח על עסקי ביטוח, התשמ"א-1981;
"מוסד ציבורי" - משרדי ממשלה, הסוכנות היהודית לארץ ישראל, רשויות מקומיות וכן רשויות, תאגידים או מוסדות אחרים שהוקמו בישראל בחיקוק;
"מורשה חתימה" - מי שבעל החשבון ייפה את כוחו לפעול בחשבון, בין אם בעל החשבון הוא יחיד ובין אם לאו, ובלבד שהוא רשום אצל חבר הבורסה כמי שרשאי לפעול בחשבון;
"מספר זהות" -
(1) ביחיד שהוא תושב - מספר זהותו במרשם האוכלוסין;
(2) ביחיד שהוא תושב חוץ - מספר דרכון או מספר תעודת מסע ושם המדינה שבה הוצא הדרכון או תעודת המסע; וליחיד שזוהה לפי מסמך כאמור בסעיף מספר הזיהוי באותו מסמך ושם המדינה שבה הוצא המסמך; היו במספר הזיהוי אותיות או יותר מ–9 ספרות - ירשום חבר הבורסה את 9 הספרות האחרונות בלבד ובהתעלם מן האותיות;
(3) בתאגיד הרשום בישראל - מספר הרישום במרשם המתאים;
(4) בתאגיד שאינו רשום בישראל - מספר רישום במדינת ההתאגדות, אם קיים, ושמה, ואם לא קיים רישום לתאגידים מסוגו - מספר הרישום הפנימי אצל חבר הבורסה; ובתאגיד שזוהה לפי מסמך כאמור בסעיף 3(א)(7) - מספר הזיהוי באותו מסמך ושם המדינה שבה הוצא המסמך; היו במספר הזיהוי אותיות או יותר מ–9 ספרות ירשום חבר הבורסה את 9 הספרות האחרונות בלבד ובהתעלם מן האותיות;
(5) במוסד ציבורי, בגוף מוכר ובתאגיד בחוץ לארץ שהוקם בחיקוק - מספר הרישום שיקצה לו חבר הבורסה בתיאום עם הרשות המוסמכת;
"מען" -
(1) ביחיד - מענו הרשום במסמך כאמור בסעיף 3(א)(1), (2) ו–(7) ואם מסר מען אחר - המען שמסר;
(2) בתאגיד - המען הרשום במסמך כאמור בסעיף 3(א)(3), (4) ו–(7) ואם מסר מען אחר - המען שמסר;
(3) במוסד ציבורי, בגוף מוכר ובתאגיד בחוץ לארץ שהוקם בחיקוק - המען שמסרו;
"מקבל שירות" - בעל חשבון מורשה חתימה או אדם המבצע אצל חבר בורסה פעולה שאינה נרשמת בחשבון;
"נאמן" - כמשמעותו בחוק הנאמנות, התשל"ט-1979;
"נהנה" - כהגדרתו בסעיף 7(א)(1)(א) לחוק;
"ניירות ערך" ו "נכסים פיננסיים" - כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן - חוק העיסוק);
"פעולה" - פעולה בודדת, אלא אם כן נקבע אחרת בצו זה;
"קופת גמל" - כמשמעותה בסעיף 47(א)(2) לפקודת מס הכנסה;
"קרן" - כמשמעותה בחוק להשקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994;
"שם" -
(1) ביחיד - שם משפחה ושם פרטי, לרבות שמות נוספים, אם ישנם;
(2) בתאגיד - שמו הרשום, ואם הואגד במדינה שלא מתקיים בה רישום לגבי תאגידים מסוגו - שמו כפי שמסר;
(3) בתאגיד שהוקם בחיקוק - השם שנקבע בחיקוק, בין בארץ ובין בחוץ לארץ;
(4) בגוף מוכר ובמוסד ציבורי, למעט בתאגיד שהוקם בחיקוק - שמם כפי שמסרו;
"תאגיד" -
(1) חברה, שותפות, אגודה שיתופית, אגודה עותומנית, עמותה או מפלגה הרשומה בישראל;
(2) גוף הרשום כתאגיד מחוץ לישראל;
(3) גוף שהואגד במדינה שלא מתקיים בה רישום לגבי גופים מסוגו, ובלבד שהציג מסמך המעיד על היותו תאגיד;
"תושב" - כמשמעותו בחוק מרשם האוכלוסין, התשכ"ה-1965, לרבות אזרח ישראלי שאינו תושב כאמור, הרשום במרשם האוכלוסין;
"תושב חוץ" - מי שאינו תושב.
2.   
3.   
4.   
5.   
(1) חשבון שגוף שעליו חל צו מכוח סעיף 7 לחוק מבקש לפתוח בעבור לקוחותיו;
(2) חשבון ניירות ערך שגוף מחוץ לארץ מבקש לפתוח בעבור לקוחותיו, לרבות חשבון כספי הקשור במישרין לחשבון ניירות הערך, ובלבד שהוראות חוק או הוראות רשות מוסמכת המחייבות זיהוי לקוחות לענין מניעת הלבנת הון, חלות על אותו גוף, והוא הגיש לחבר הבורסה הצהרה על כך.
(ג) 2 האמור בסעיפים 2(ג) ו-(ד)(3) ו-4(ב) לגבי רישום בעל שליטה לא יחול על חשבונות של חברה שניירות הערך שלה נסחרים בבורסה לניירות ערך בתל אביב, ובלבד שניתן על כך אישור של עורך דין.
6.   
7.   
8.   
9.   
10.   
11.   
12.   
13.   
14.   
15.   
16.   
17.   
18.   






[1.] ק"ת 6141, התשס"ב (24.12.2001), עמ' 239.
תיקונים:ק"ת 6170, התשס"ב (29.5.2002), עמ' 769;
ק"ת 6618, התשס"ח (29.10.2007), עמ' 68.
[2.] החל מיום 30.5.11 בטל צו זה, למעט סעיף 18 בו, ומוחלף ע"י צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א-2010, ב"דינים", כרך 1 החל בעמ' 314/26כח/3.
[3.] במקור סומן ס"ק זה (ג) למרות שלא קיים ס"ק (ב).

מפת מסמך

פרק א': פרשנות
1. הגדרות
פרק ב': חובות זיהוי
2. רישום פרטי הזיהוי
3. אימות פרטים
4. הצהרה על נהנה ועל בעל שליטה
5. פטור חלקי
6. זיהוי פנים אל פנים
7. שמירת מסמכי הזיהוי
פרק ג': חובות דיווח
8. דיווח לפי גודל הפעולה
9. דיווחים נוספים
10. פטור מדיווח
11. פרטי הדיווח
12. איסור גילוי ועיון
13. שמירת מסמכים
פרק ד': שונות
14. ניהול רישומים ושמירתם
15. מסירת מסמכים ידיעות והסברים
16. סייג לתחולה
17. תחילה
18. הוראות מעבר
תוספת