תאריך תצוגה: 30/11/2010
הקליקו על כותרת הסעיף
1. הגדרות
פרק ב': חובות זיהוי
2. רישום פרטי הזיהוי
3. אימות פרטים
4. הצהרה על בעל שליטה ועל נהנה
5. פטור חלקי
6. זיהוי פנים אל פנים
7. שמירת מסמכי הזיהוי
פרק ג': חובות דיווח
8. דיווח של מנהל תיקים
9. דיווחים נוספים
10. פטור מדיווח
11. פרטי הדיווח
12. דיווח על ידי מנהל תיקים שהוא גם חבר בורסה
13. איסור גילוי ועיון
14. שמירת מסמכים
פרק ד': שונות
15. ניהול רישומים ושמירתם
16. מסירת מסמכים ידיעות והסברים
17. תחילה
18. הוראות מעבר
תוספת

צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים), התשס"ב-2001 1 , 2

בתוקף סמכותי לפי סעיפים 7(ב) ו-(ג) ו-32(ג) לחוק איסור הלבנת הון, התש"ס-2000 (להלן - החוק), לאחר התייעצות עם שר המשפטים ועם השר לביטחון הפנים, ובאישור ועדת החוקה חוקקה חוק ומשפט של הכנסת, אני מצווה לאמור:
1.   
"גוף מוכר" - ועד עובדים או נציגות בית משותף;
"הממונה" - כהגדרתו בסעיף 12 לחוק;
"הרשות המוסמכת" - כהגדרתה בסעיף 29 לחוק;
"חברה מנהלת" - כהגדרתה בתקנות מס הכנסה (כללים לאישור ולניהול קופות גמל), התשכ"ד-1964;
"חשבון מנוהל" - חשבון ניירות ערך או נכסים פיננסיים שמנהל תיקים קיבל ייפוי כוח לפעול בו;
"יחיד" - מי שאינו תאגיד או שאינו מוסד ציבורי או שאינו תאגיד שהוקם בחיקוק בחוץ לארץ או שאינו גוף מוכר;
"לקוח" - מי שנתן ייפוי כוח למנהל תיקים לפעול בחשבון ניירות ערך או נכסים פיננסיים;
"מבטח" - כהגדרתו בחוק הפיקוח על עסקי ביטוח, התשמ"א-1981;
"מוסד ציבורי" - משרדי ממשלה, הסוכנות היהודית לארץ ישראל, רשויות מקומיות וכן רשויות, תאגידים או מוסדות אחרים שהוקמו בישראל בחיקוק;
"מספר זהות" -
(1) ביחיד שהוא תושב - מספר זהותו במרשם האוכלוסין;
(2) ביחיד שהוא תושב חוץ - מספר דרכון או מספר תעודת מסע ושם המדינה שבה הוצא הדרכון או תעודת המסע;
(3) בתאגיד הרשום בישראל - מספר הרישום במרשם המתאים;
(4) בתאגיד שאינו רשום בישראל - מספר הרישום במדינת ההתאגדות, אם קיים, ושמה, ואם לא קיים רישום לתאגידים מסוגו - הפרטים הרשומים במסמך ההתאגדות של התאגיד;
(5) במוסד ציבורי, בגוף מוכר ובתאגיד בחוץ לארץ שהוקם בחיקוק - מספר הרישום שהקצה לו התאגיד הבנקאי שבו מצוי החשבון המנוהל ובהעדר מספר כאמור, מספר הרישום שיקצה לו מנהל התיקים בתיאום עם הרשות המוסמכת;
"מען" -
(1) ביחיד - מענו הרשום במסמך כאמור בסעיף 3(א)(1), ו–(2) ואם מסר מען אחר - המען שמסר;
(2) בתאגיד - המען הרשום במסמך כאמור בסעיף 3(א)(3), ו–(4) ואם מסר מען אחר - המען שמסר;
(3) במוסד ציבורי, בגוף מוכר ובתאגיד בחוץ לארץ שהוקם בחיקוק - המען שמסרו;
"נהנה" - כהגדרתו בסעיף 7(א)(1)(א) לחוק;
"ניירות ערך" ו "נכסים פיננסיים" - כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן - חוק העיסוק);
"פעולה" - פעולה בודדת, אלא אם כן נקבע אחרת בצו זה;
"קרן" - כמשמעותה בחוק להשקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד-1994;
"שם" -
(1) ביחיד - שם משפחה ושם פרטי, לרבות שמות נוספים, אם ישנם;
(2) בתאגיד - שמו הרשום, ואם הואגד במדינה שלא מתקיים בה רישום לגבי תאגידים מסוגו - שמו כפי שמסר;
(3) בתאגיד שהוקם בחיקוק - השם שנקבע בחיקוק, בין בארץ ובין בחוץ לארץ;
(4) בגוף מוכר ובמוסד ציבורי, למעט בתאגיד שהוקם בחיקוק - שמם כפי שמסרו;

"תאגיד" -
(1) חברה, שותפות, אגודה שיתופית, אגודה עותומנית, עמותה או מפלגה הרשומה בישראל;
(2) גוף שרשום כתאגיד מחוץ לישראל;
(3) גוף שהואגד במדינה שלא מתקיים בה רישום לגבי גופים מסוגו, ובלבד שהציג מסמך המעיד על היותו תאגיד;
"תושב" - כמשמעותו בחוק מרשם האוכלוסין, התשכ"ה-1965, לרבות אזרח ישראלי שאינו תושב כאמור, הרשום במרשם האוכלוסין;
"תושב חוץ" - מי שאינו תושב.
2.   
3.   
4.   
5.   
(ב) האמור בסעיפים 2(ג) ו-(ד)(3) ו-4(ב) לגבי רישום בעל שליטה לא יחול על חשבונות מנוהלים של חברה שניירות הערך שלה נסחרים בבורסה לניירות ערך בתל אביב, ובלבד שניתן על כך אישור של עורך דין.
6.   
7.   
8.   
9.   
10.   
11.   
12.   
13.   
14.   
15.   
16.   
17.   
18.   






[1.] ק"ת 6141, התשס"ב (24.12.2001), עמ' 222.
תיקונים:ק"ת 6170, התשס"ב (29.5.2002), עמ' 770;
ק"ת 6256, התשס"ג (18.8.2003), עמ' 932.
[2.] החל מיום 30.5.11 בטל צו זה, למעט סעיף 18 בו, ומוחלף ע"י צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של מנהל תיקים למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א-2010, ב"דינים", כרך 1, עמ' 314/26נב/1.

מפת מסמך

פרק א': פרשנות
1. הגדרות
פרק ב': חובות זיהוי
2. רישום פרטי הזיהוי
3. אימות פרטים
4. הצהרה על בעל שליטה ועל נהנה
5. פטור חלקי
6. זיהוי פנים אל פנים
7. שמירת מסמכי הזיהוי
פרק ג': חובות דיווח
8. דיווח של מנהל תיקים
9. דיווחים נוספים
10. פטור מדיווח
11. פרטי הדיווח
12. דיווח על ידי מנהל תיקים שהוא גם חבר בורסה
13. איסור גילוי ועיון
14. שמירת מסמכים
פרק ד': שונות
15. ניהול רישומים ושמירתם
16. מסירת מסמכים ידיעות והסברים
17. תחילה
18. הוראות מעבר
תוספת